Les entreprises et la justice
Guide juridique des dirigeants
Emmanuel Dupic
Bréal
Introduction : Un guide juridique du dirigeant d'entreprise11
Partie I
La gestion du risque juridique par le dirigeant d'entreprise15
Section 1
Comprendre l'organisation judiciaire17
1 Le rôle de la justice17
2 La distinction entre la justice civile et la justice pénale17
3 L'organisation des tribunaux19
4 Les juges et les procureurs27
Section 2
Comprendre l'enquête judiciaire et le procès pénal42
1 La commission d'une infraction pénale : ses éléments constitutifs43
2 L'enquête de police45
3 La mise en examen devant le juge d'instruction48
4 La poursuite et le procès pénal52
Section 3
Comprendre la responsabilité pénale57
1 La mise en oeuvre de la responsabilité pénale et son exclusion : la délégation de pouvoir59
2 La responsabilité pénale du dirigeant de son fait personnel64
3 La responsabilité pénale du dirigeant du fait de son salarié65
4 La responsabilité pénale de l'entreprise, personne morale66
Section 4
Gérer le risque juridique69
1 Identifier le risque juridique de l'entreprise70
2 Mettre en place des outils de gestion du risque juridique74
3 Traiter le risque juridique de l'entreprise77
Partie II
La justice prud'homale et les relations conflictuelles du travail79
Chapitre 1
Comprendre le droit du travail
81
Section 1
Les différents types de contrats de travail81
1 Le contrat de travail à durée indéterminée81
2 Le contrat à durée déterminée83
3 Les autres types de contrat de travail89
4 Les sanctions pénales relatives au contrat de travail89
Section 2
L'exécution du contrat de travail91
1 Les obligations découlant du contrat de travail91
2 La modification du contrat de travail92
3 La suspension du contrat de travail : absence, maternité, maladie et accident du travail94
Section 3
La fin du contrat de travail : démission et licenciement97
1 La démission97
2 La rupture conventionnelle98
3 Le licenciement102
Chapitre 2
Connaître le tribunal compétent : le conseil des prud'hommes
109
Section 1
Origine et fonctionnement des conseils des prud'hommes109
Section 2
Les juges : les conseillers prud'homaux111
1 Le recrutement et la nomination des conseillers prud'homaux,111
2 Les activités du juge prud'homal112
Section 3
La compétence du conseil des prud'hommes115
1 La compétence territoriale115
2 La compétence matérielle117
3 Les principaux contentieux devant la justice du travail119
Chapitre 3
Comprendre la procédure devant le conseil des prud'hommes
121
Section 1
La procédure ordinaire devant le conseil des prud'hommes.121
1 La saisine du conseil des prud'hommes121
2 La séance devant le bureau de conciliation et d'orientation122
3 L'audience du bureau de jugement123
4 Le départage124
5 Le prononcé du jugement125
Section 2
La procédure d'urgence dite de référé devant le juge prud'homal126
1 Cas d'ouverture de la procédure de référé126
2 Le déroulement de la procédure de référé129
Section 3
La preuve et le formalisme devant le juge prud'homal131
1 La preuve de ses prétentions et demandes131
2 Le formalisme et délai de saisine du conseil des prud'hommes135
Partie III
La justice commerciale et le traitement des conflits commerciaux et des entreprises en difficulté137
Chapitre 1
Comprendre le droit commercial
141
Section 1
La qualité de commerçant141
1 Les dirigeants des sociétés142
2 Le cas des personnes morales du droit privé142
Section 2
Les actes de commerce143
1 Actes de commerce par la forme143
2 Actes de commerce par la nature143
3 Actes de commerce par accessoire144
4 Les activités civiles relevant du tribunal judiciaire145
Section 3
Les obligations du commerçant147
1 L'obligation de publicité au Registre de commerce des sociétés (RCS)147
2 Les obligations comptables et fiscales du commerçant148
Chapitre 2
Connaître le tribunal compétent : le tribunal de commerce
151
Section 1
Fonctionnement du tribunal de commerce151
1 Composition du tribunal de commerce152
2 Les juges consulaires152
3 Le greffier du tribunal de commerce153
Section 2
La compétence du tribunal de commerce155
1 La création d'entreprise devant le tribunal de commerce156
2 La compétence du règlement des conflits commerciaux158
Chapitre 3
Connaître la procédure devant le tribunal de commerce
161
Section 1
La saisine du tribunal de commerce161
1 La saisine du tribunal par assignation162
2 La saisine du tribunal par requête163
3 La saisine en urgence par voie de référé163
4 La demande de paiement : l'injonction de payer164
Section 2
Le règlement des litiges par le tribunal de commerce167
1 Les voies amiables de règlement des litiges167
2 Les principaux contentieux devant le tribunal de commerce172
3 La procédure de règlement des conflits commerciaux internationaux devant le tribunal de commerce de Paris173
Chapitre 4
Comprendre la gestion de l'entreprise en difficulté par le tribunal de commerce
175
Section 1
Les acteurs des procédures collectives175
1 Les acteurs judiciaires176
2 Les auxiliaires de justice professionnels des procédures collectives179
Section 2
Les procédures de prévention et d'anticipation185
1 Le mandat ad'hoc185
2 La conciliation187
Section 3
La procédure de sauvegarde de l'entreprise191
1 La mise en oeuvre de la sauvegarde191
2 La sauvegarde accélérée193
Section 4
Le redressement ou la liquidation judiciaire199
1 Le redressement judiciaire199
2 La liquidation judiciaire201
3 La procédure de rétablissement personnel203
Partie IV
Le monde du travail devant la justice pénale ; la responsabilité sociale des entreprises205
Chapitre 1
Les atteintes à la santé et à la sécurité au travail
209
Section 1
Prévenir les risques : assurer la responsabilité sociale des entreprises209
1 Devoir de vigilance (sociétés mères et entreprises donneuses d'ordres)210
2 Discrimination dans l'entreprise210
3 Environnement210
4 Traite des êtres humains211
5 Qualité de vie et protection de la vie privée des salariés au travail211
6 Procédure d'alerte211
Section 2
Les accidents du travail : atteintes involontaires à la vie et à l'intégrité physique213
1 Éléments constitutifs213
2 Répression218
3 L'indemnisation du salarié219
Section 3
La pénalisation de la mise en danger au travail : le délit du risque causé à autrui222
1 Éléments constitutifs222
2 Répression224
Section 4
Les atteintes à la réglementation relative à la santé et à la sécurité au travail225
1 Les atteintes à la santé et à la sécurité au travail commises par un agent225
2 Le principe d'engagement de la responsabilité de l'employeur pour les atteintes aux règles d'hygiène et de sécurité226
Chapitre 2
Le travail illégal
233
Section 1
Le travail dissimulé233
1 Éléments constitutifs234
2 Répression236
Section 2
Le marchandage239
1 Éléments constitutifs239
2 Répression240
Section 3
Le prêt illicite de personnel242
1 Éléments constitutifs243
2 Répression244
Section 4
L'emploi d'un étranger démuni de titre de travail246
1 Éléments constitutifs246
2 Répression248
Section 5
Le cumul irrégulier d'emplois250
1 Éléments constitutifs250
2 Répression251
Chapitre 3
Les risques d'atteinte à la dignité des salariés
253
Section 1
Le harcèlement moral au travail253
1 Éléments constitutifs254
2 Répression256
3 La prévention du harcèlement moral en entreprise257
Section 2
Le harcèlement sexuel au travail258
1 Éléments constitutifs258
2 La répression259
3 La prévention du harcèlement sexuel en entreprise260
Section 3
Les discriminations au travail262
1 Les délits de discrimination prévus dans le Code pénal262
2 Les délits de discrimination prévus dans le Code du travail266
Section 4
Les atteintes à la vie privée des salariés271
1 Éléments constitutifs271
2 Répression275
3 Surveillance des salariés et vie privée au travail276
Section 5
Le délit d'entrave278
1 Éléments constitutifs de l'infraction278
2 Répression280
Chapitre 4
Les risques d'atteinte à l'environnement
281
Section 1
Les rejets et abandons polluants281
1 Les éléments constitutifs282
2 La répression283
Section 2
Les installations classées pour la protection de l'environnement285
1 Le régime juridique des installations classées285
2 Éléments constitutifs de l'infraction et sanction286
Section 3
Les atteintes à la biodiversité288
1 Éléments constitutifs288
2 Répression290
Section 4
Les particularités procédurales en matière d' environnement291
1 La constatation des infractions291
2 Le recours aux alternatives aux poursuites291
3 L'action civile des victimes et associations agréées292
Partie V
Le monde des affaires devant la justice pénale295
Chapitre 1
Connaître les règles et acteurs de la conformité/compliance
299
Section 1
Les acteurs de la compliance299
1 L'Agence française anticorruption (AFA)299
2 L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR)302
3 L'autorité des marchés financiers (AMF)308
4 Le parquet national financier310
5 La cellule Tracfin314
6 La commission nationale informatique et libertés317
Section 2
Le cadre national et international de la compliance320
1 Compliance et programme de mise en conformité321
2 La législation américaine : Foreign Corrupt Practices Act du 19 décembre 1977325
3 La législation britannique : UK Bribery Act du 8 avril 2010331
4 La réglementation française LCB-FT (lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme)334
5 La réglementation française relative au devoir de vigilance des sociétés (duty of care)336
6 Le RGPD et la protection des données par les entreprises340
Chapitre 2
Connaître les infractions pénales des sociétés
349
Section 1
Atteintes à la propriété de l'entreprise349
1 Le vol et recel de délit349
2 La dégradation des biens de l'entreprise354
3 La contrefaçon et les atteintes à la propriété intellectuelle356
4 Les atteintes aux systèmes de données : cybercriminalité359
5 Les atteintes au secret des affaires368
Section 2
La délinquance astucieuse commise en entreprise372
1 L'escroquerie372
2 L'abus de confiance376
3 L'Extorsion379
4 Le chantage381
5 Faux et usage de faux384
Section 3
Les infractions au fonctionnement des sociétés387
1 'abus de bien social387
2 Faux bilan et infractions à la comptabilité393
3 Infractions relatives au contrôle des commissaires aux comptes.396
Chapitre 3
Identifier les risques pénaux liés à l'environnement économique de l'entreprise
401
Section 1
Atteintes à la probité401
1 La corruption402
2 Le trafic d'influence416
3 La prise illégale d'intérêt et le pantouflage420
4 Le délit de favoritisme422
5 Le détournement de fonds publics426
6 Le délit de concussion427
7 Le blanchiment430
Section 2
Les infractions au Code de la consommation435
1 Les pratiques commerciales déloyales435
2 La tromperie442
3 L'abus de faiblesse444
Section 3
Les infractions fiscales et douanières447
1 La fraude fiscale447
2 Les délits douaniers454
Section 4
Les infractions aux procédures collectives (Droit pénal des entreprises en difficulté)467
1 Banqueroute467
2 Délit de malversation de l'article L. 6 54-12470
3 'action en paiement pour insuffisance d'actif471
4 Le non-respect de l'interdiction de gérer473
Index des délits financiers477
Index des régulateurs autorités de contrôle480
Bibliographie conseillée482